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賬戶類別
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稱謂*
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性別
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姓名（中）*
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姓名（英）*
Surname
Other Name
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身份證明文件*
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身份證明文件號碼*
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國籍*
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出生日期 (YYYY-MM-DD)*
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電郵*
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手提*
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住宅電話
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傳真
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居住地址*
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通訊方式（用作發送日／月結單）*
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語言*
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教育程度*
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工作狀況*
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僱主名稱（自僱人仕請填寫公司名稱）*
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公司地址*
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公司電話*
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職位*
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行業*
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任職年期*
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貨幣*
港元
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銀行名稱*
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賬戶名稱*
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賬戶號碼*
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全年收入（港幣）*
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收入來源*
(可選多項)
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其他資產:*
(可選多項)
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資產淨值（港幣）*
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投資目標*
(可選多項)
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曾投資產品*
(可選多項)
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投資經驗*
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預計投資金額 (港幣)*
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可承受風險*
(只填選一項)
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客户投資意向*
請選擇以下有意欲交易之產品
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確認和同意
本人在此確認已閱讀並理解《客戶賬戶協議書》所載的中華通北向交易個人資料收集聲明的內容。通過勾選下面的方框，本人表示 同意雅利多證券有限公司根據“個人資料收集聲明”中的條款和目的使用本人的個人數據。
本人同意雅利多證券有限公司將本人之個人資料用於《客戶賬戶協議書》的中 華通北向交易個人資料收集聲明所載的目的。
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確認和同意
本人在此確認已閱讀並理解《客戶賬戶協議書》所載的首次公開招股股票 - 暗盤下單條款的內容。本人表示同意首次公開招股股票 - 暗盤下單條款中 的條款並受其約束。
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對衍生產品的認識如下*
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1. 你是否證券及期貨條例註冊持牌法團或銀行業條例之註冊機構之僱員、持牌代表或註冊人員?
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2. 你是否雅利多證券有限公司任何董事/僱員/代表的親屬?
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3. 你是否任何其股份在交易所或市場買賣的(上市)公司之主要股東* / 董事 / 高級管理人員?
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4. 你或/及你之配偶、伴侶、子女、父母、子女的配偶或伴侶或與你關係密切的人，是否擔任及曾擔任重要公職，包括國家元首、政府首長、及重要政黨幹事?
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你的配偶是否雅利多證券有限公司的保證金客戶?
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你是否單獨或與你的配偶共同控制任何雅利多證券有限公司的公司保證金賬戶 35%或以上投票權?
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財政資源規則所定義的「一組關連保證金客戶」是指:(a) 如該組只有 2 名保證金客戶，其中一名保證金客戶是另一名的配偶;(b) 如該等保證金客戶中有一名或多於一名是法團，其中一名保證金客戶單獨或與其配偶控制其餘的一名或每名保證 金客戶的 35% 或以上的表決權;或 (c) 如該等保證金客戶均為法團，該等保證金客戶是同一公司集團的成員。
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自動交換財務賬戶資料: 請於下表列明賬戶持有人的居留司法管轄區 (即稅務管轄區(香港包括在內))及該居留司法管轄區發給賬戶持有人的稅務編號。請列出所有(不限於 3 個)居留司法管轄區。
*如賬戶持有人是香港稅務居民，稅務編號是其香港身份證號碼。如沒有提供稅務編號，必須填寫合適的理由。
理由 A - 賬戶持有人的居留司法管轄區並沒有向其居民發出稅務編號。
理由 B - 賬戶持有人不能取得稅務編號。如選取這一理由，解釋賬戶持有人不能取得稅務編號的原因。
理由 C - 賬戶持有人毋須提供稅務編號。居留司法管轄區的主管機關不需要賬戶持有人披露稅務編號。
(請參閱及完成第 11 部)
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重要提示 :
- 這是由賬戶持有人向申報財務機構提供的自我證明表格，以作自動交換財務 賬戶資料用途。申報財務機構可把收集所得的資料交給稅務局，稅務局會將資料轉交到另一稅務管轄區的稅務當局。
- 如賬戶持有人的稅務居民 身分有所改變，應盡快將所有變更通知申報財務機構。
- 如這份表格上的空位不夠應用，可另紙 填寫。客戶的個人資料包括但不限於: 姓名、現居城市及國家、出生日期、居留司法管轄區及稅務編號或具有等同功能的識辨編號(「稅務編號」)均 為申報財務機構須向稅務局申報的資料。
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DECLARATIONS 聲明*
本人知悉及同意，財務機構可根據《稅務條例》(第 112 章)有關交換財務賬戶資料的 法律條文，(a)收集本表格所載資料並可備存作自動交換財務賬戶資料用途及(b) 把該等資料和關於賬戶持有人及任何須申報賬戶的資料 向香港特別行政區政府稅務局申報，從而把資料轉交到賬戶持有人的居留司法管轄區的稅務當局。
本人證明，就與本表格所有相關的賬戶:
本人承諾，如情況有所改變，以致影響本人的個人的稅務居民身分， 或引致本表格所載的資料不正確，本人會通知雅利多證券有限公司，並會在情況發生改變後 30 日內，向雅利多證券有限公司提交一份 已適當更新的自我證明表格。
本人聲明就本人所知所信，所填報的所有資料和聲明均屬真實、正確和完備。
警告: 根據《稅務條例》第 80(2E)條，如任何人在作出自我證明時，在明知一項陳述在要項上屬具誤導性、虛假或不正確，或罔顧一項陳述是 否在要項上屬具誤導性、虛假或不正確下，作出該項陳述，即屬犯罪。一經定罪，可處第 3 級 (即$10,000) 罰款。
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海外賬戶稅收合規法案::*
閣下是否為美國公民(持有美國護照)或美國居民(持有美國綠卡)?
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聲明*
本人同意雅利多證券有限公司可向本地及海外監管機構或稅務機構披露、呈交或提供本人的資料以確 立本人於任何司法管轄區的稅務責任。本人在此聲明本人已查閱此聲明之內容，並盡本人所知及確信，聲明內容均屬真實、正確及完整。本 人同意如以上聲明有變更，將於 30 日內通知貴公司。
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1. 你是否財務行動特別組織的成員的公民? (財務行動特別組織成員包括:阿根廷、澳洲、奧地利、比利時、巴西、加拿大、中國、 丹麥、芬蘭、法國、德國、希臘、香港、冰島、印度、愛爾蘭、意大利、日本、南韓、盧森堡、馬來西亞、墨西哥、荷蘭、紐西 蘭、挪威、葡萄牙、俄羅斯聯邦、新加坡、南非、西班牙、瑞典、瑞士、土耳其、英國、美國、歐洲委員會及海灣合作理事會)
最新財務行動特別組織成員名單:*
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2. 你是否居住在一個已有現行法律或條例立以制止洗黑錢的活動的地方?*
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3. 你與政界人士並沒有聯繫? (政界人士:指目前或以往曾經擔任重要公職的人士，如國家或政府的首長、資深政客、政府屬下企業 高級官員和重要政黨官員等)*
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4. 你的工作性質並不是特別容易蒙受洗黑錢的風險? (舉例:不是會接觸大量現金往來的找換業或博彩業等)*
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5. 你是否就反洗黑錢條例或反恐怖分子籌資活動條例維持著“無罪紀錄”?*
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如閣下工作的公司業務涉及處理第三者的資產 (如基金經理，股票經紀)，請回答以下的問題。
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6. 你工作的公司 (包括外國的分行及子公司) 是否已制訂書面政策，並執行內部程序和管理，以打擊洗黑錢的行動?
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7. 你工作的公司就舉報可疑的活動和交易是否已確立程序向適當的監控組織報告?
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8. 你工作的公司是否已制訂政策與程序，確保已採用合理方法去取得客戶真正身份的資料，並將有關資料於指定時限內予以保留?
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| 1. |
根據《證券及期貨(客戶證券)規則》作出的常設授權
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| 2. |
券抵押品。除另有說明外，在本授權書內的所有用語應具有經不時修訂的《證券及期貨條例》及《證券及期貨(客戶證券)規則》所定義 的相同意思。
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| 3. |
本人授權雅利多證券有限公司(下稱「貴公司」):
1依據證券借貸協議運 用本人的任何證券或證券抵押品;
2將本人的任何證券抵押品存放於一家認可的財 務機構(根據《銀行業條例》(香港法例第 155 章)之定義)，作為提供予貴公司的財務通融的抵押品;或
3將本人的任何證券抵押品存放於:
(i) 一家認可的結算所;或
(ii) 獲發牌或獲註冊進行證券交易的另一中介人，
作為貴公司履行交收義務與責任的抵 押品。
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| 4. |
貴公司可毋須通知本人而進行上述各項。
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| 5. |
該等證券及證券抵押品將根據在其收取或持有之有關海外地區的法律及規則處理。
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| 6. |
本授權書不涉及就 貴公司借貨予本人之任 何證券或證券抵押品而須支付或收取的任何代價。該等代價均須由本人與 貴公司另行協議訂明。
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| 7. |
當本人等全數償還信貸安排下的所有未清償的貸款後，貴公司須負責向本人歸還在此授權下存放的 相等證券。
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| 8. |
本人明白，本人的證券或證券抵押品可能受制於第三者之留置權或押記，貴公 司必須先行了結有關留置權或押記，方可將本人的證券或證券抵押品歸還本人。
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| 9. |
本人知悉，本人若授權貴公司， 准許貴公司依據證券借貸協議運用本人的任何證券或證券抵押品，或准許 貴公司再質押本人的證券抵押品以取得財務通融，或准許貴 公司存放本人的證券抵押品作為 貴公司履行交收義務與責任的抵押品，如此授權是帶有風險的。
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| 10. |
本人確認並同意，此授權有效期最長為 12 個月，將於本授權書簽 訂之日後 12 個月結束時或每西歷年 12 月 31 日止屆滿，以較早者為準。本人明白，若貴公司在屆滿日之前至少 14 日給予本人續期通 知書而本人在屆滿日之前沒有表示反對續期，則此授權將視為毋須本人書面同意而接續地續期，每次續期期間為 12 個月。本人明白， 本人可給予貴公司至少五個交易日的預先書面通知，以撤銷此授權。但是，貴公司有絕對酌情決定權將撤銷授權通知書視為於貴公司收 訖時隨即生效。
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*本人 確認已閱讀及明白以上授權書的內容，並同意受本授權書的內容約束。
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| 1. |
本人(簽署本開戶表格)同意於雅利多證券 有限公司開立上述賬戶。
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| 2. |
本人是 賬戶的最終及唯一實益擁有人，並完全負責為該賬戶運作所發出的一切指示。
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| 3. |
本人並非破產人士， 而且據本人所知，並沒有任何針對本人的破產的法律程序正在進行。
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| 4. |
本人並非美國公民(持有美國護照)或美國居民(持有美國 綠卡)。
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| 5. |
本人確認本表格所填資料屬真實、完整及正確，並已閱讀和完全明白《客戶賬戶協議書》的條款及條件所 載的條文，並按需要(如有)徵求獨立意見，及接受並同意受該等文件的約束。本人明白若雅利多證券有限公司發現任何刻意隱瞞之事實， 雅利多證券有限公司將保留取消此申請之權利。除非雅利多證券有限公司收到資料更改的書面通知，雅利多證券有限公司有權為任何目的 信賴這些資料。
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| 6. |
本人明白雅利多證券有限公司將會根據以上資料來評核本人是否對衍生產品有認識。
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| 7. |
如本人被歸類為「對衍 生產品沒有認識」，本人進一步確認已仔細閱讀在《客戶賬戶協議書》所載風險披露聲明所列明的有關投資衍生產品所涉及的風險，並完 全明白其中所述之相關風險。儘管本人可能並沒有相關衍生產品交易經驗，本人可能基於獨立判斷仍要求進行衍生產品交易。本人願意承 擔所有相關衍生產品風險。
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| 8. |
如果上述資料有任何變更，本人確保 會於 30 日內通知雅利多證券有限公司。
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| 9. |
(適用於現金賬戶) 本人確認載或附於《客戶賬戶協議書》之風險披露聲明已按本人選擇之語言(英文或中文)提供予 本人，及本人已閱讀，瞭解和接受其/其等(若適用)性質和內容。本人明白這不是而且不能被當為一份完全或徹底列舉所有潛在風險的清單。此外， 本人已被給予機會提出問題及徵求獨立的意見(若本人有此意願)。
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| 10. |
(只適用於保證金賬戶) 本人謹此 確認，《客戶賬戶協議書》中所列的風險披露聲明(包括任何額外的風險披露聲明)乃根據本人所選擇的語言(中文或英文)提供，且已獲得邀請細閱及 進行提問。如本人有此意願，可就風險披露聲明徵求獨立意見，與及本人謹此同意受可不時被修改的協議書(包括其標準條款及細則(包括第 14 部之 授權書))約束。額外的風險披露聲明包括但不限於在交易所買賣的衍生產品的風險及保證金借貸。
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| 11. |
本人同意及確認此開戶表格為《客戶賬戶協議書》的一部份，並同意自行到本公司網站 https://www.aristo.hk 瀏覽最更新之《客戶賬戶協議書》，並知悉本公司會適時於網站發佈最更新之《客戶賬戶協議書》。
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| 12. |
如開戶表格之中英 文版本文義有歧義，將以英文版本為準。
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*本人已閱讀、接受 及同意以上客戶聲明之條款。如任何一項聲明與本人資料不符，本人將填妥 並交予雅利多證券有限公司。
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本人不同意提供、使用及轉 移本人之個人資料作直接促銷目的。
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提交
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