第1部 - 个人资料
称谓*
性别
姓名(中)*
姓名(英)*
身份证明文件*
香港身份证
内地身份证
护照 (签发国家 )
其他, 请说明
身份证明文件号码*
国籍*
出生日期 (YYYY-MM-DD)*
电邮*
手提*
住宅电话
传真
居住地址*
座/楼/室
街道/村
城市
国家
通讯地址同上
通讯地址
座/楼/室
街道/村
城市
国家
通讯方式(用作发送日/月结单)*
电邮
邮寄(邮寄至通讯地址每份结单行政费为港币50元正, 另加邮费)
语言*
第2部 - 税务状况及海外账户税收合规法案声明书
自动交换财务账户资料: 请于下表列明账户持有人的居留司法管辖区 (即税务管辖区(香港包括在内))及该居留司法管辖区发给账户持有人的税务编号。请列出所有(不限于 3 个)居留司法管辖区。
*如账户持有人是香港税务居民,税务编号是其香港身份证号码。如没有提供税务编号,必须填写合适的理由。
居留司法管辖区 税务编号 如没有提供税务编号,填写理由 A 、B 或 C 如选取理由 B,解释账户持有人不能取得税务编号的原因
理由 A - 账户持有人的居留司法管辖区并没有向其居民发出税务编号。
理由 B - 账户持有人不能取得税务编号。如选取这一理由,解释账户持有人不能取得税务编号的原因。
理由 C - 账户持有人毋须提供税务编号。居留司法管辖区的主管机关不需要账户持有人披露税务编号。
海外账户税收合规法案::
阁下是否为美国公民(持有美国护照)或美国居民(持有美国绿卡)?
第3部 - 教育程度 / 就业状况
教育程度*
工作状况*
雇主名称(自雇人仕请填写公司名称)*
公司地址*
座/楼/室
街道/村
城市
国家
公司电话*
职位*
行业*
任职年期*
第4部 - 银行详情 ( 只供提款之用 )
货币* 港元
银行名称*
账户名称* 账户号码*
第5部 - 财政状况及投资经验
全年收入(港币)*
收入来源* (可选多项)
薪金
企业营利
租金收入
退休基金
其他 (请说明)
其他资产:* (可选多项)
现金/存款
证劵
物业
车辆
其他,请说明
资产净值(港币)*
其他
投资目标* (可选多项)
曾投资产品* (可选多项)
证券
牛熊证
衍生权证 (窝轮)
交易所买卖基金
期货及期权
债券
基金
其他,请说明
投资经验*
第6部 - 可承受风险及客户投资意向
可承受风险*
(只填选一项)
客户投资意向* 请选择以下有意欲交易之产品
衍生权证(窝轮) /牛熊证
交易所买卖基金(ETF)/信托基金
创业板
主板
沪港通股票
深港通股票
暗盘市场
第7部 - 客户对衍生工具产品的认识及投资经验
对衍生产品的认识如下*
本人已接受有关介绍一般衍生产品之性质及风险的培训或课程 (请提供证书或相关之证明文件)
:
:
:
本人现时拥有或过去曾拥有与衍生产品有关之工作经验 (请提供工作证明文件, 如推荐信, 卡片等)
:
:
本人曾于过去三年内曾执行过五次或 以上有关衍生产品之交易
曾交易产品:
牛熊证
衍生权证(窝轮)
交易所买卖基金
其他
本人对衍生产品没有认识。
第8部 - 身份披露*
1. 你是否证券及期货条例注册持牌法团或银行业条例之注册机构之雇员、持牌代表或注册人员?
2. 你是否雅利多证券有限公司任何董事/雇员/代表的亲属?
3. 你是否任何其股份在交易所或市场买卖的(上市)公司之主要股东* / 董事 / 高级管理人员?
4. 你或/及你之配偶、伴侣、子女、父母、子女的配偶或伴侣或与你关系密切的人,是否担任及曾担任重要公职,包括国家元首、政府首长、及重要政党干事?
第9部 - 防止洗黑钱及防止恐布份子筹资活动问卷
1. 你是否财务行动特别组织的成员的公民? (财务行动特别组织成员包括:阿根廷、澳洲、奥地利、比利时、巴西、加拿大、中国、 丹麦、芬兰、法国、德国、希腊、香港、冰岛、印度、爱尔兰、意大利、日本、南韩、卢森堡、马来西亚、墨西哥、荷兰、纽西兰、挪威、葡萄牙、俄罗斯联邦、新加坡、南非、西班牙、瑞典、瑞士、土耳其、英国、美国、欧洲委员会及海湾合作理事会)
最新财务行动特别组织成员名单:
否,请于下方详述:
2. 你是否居住在一个已有现行法律或条例立以制止洗黑钱的活动的地方?
否,请于下方详述:
3. 你与政界人士并没有联系? (政界人士:指目前或以往曾经担任重要公职的人士,如国家或政府的首长、资深政客、政府属下企业 高级官员和重要政党官员等)
否,请于下方详述:
4. 你的工作性质并不是特别容易蒙受洗黑钱的风险? (举例:不是会接触大量现金往来的找换业或博彩业等)
否,请于下方详述:
5. 你是否就反洗黑钱条例或反恐怖分子筹资活动条例维持着“无罪纪录”?
否,请于下方详述:
如阁下工作的公司业务涉及处理第三者的资产 (如基金经理,股票经纪),请回答以下的问题。
6. 你工作的公司 (包括外国的分行及子公司) 是否已制订书面政策,并执行内部程序和管理,以打击洗黑钱的行动?
否,请于下方详述:
7. 你工作的公司就举报可疑的活动和交易是否已确立程序向适当的监控组织报告?
否,请于下方详述:
8. 你工作的公司是否已制订政策与程序,确保已采用合理方法去取得客户真正身份的资料,并将有关资料于指定时限内予以保留?
否,请于下方详述:
第10部 - 自动交换财务账户资料 (“AEOI”)
当税务编号欠缺原因为 B,请输入税务编号欠缺详情
  • 当税务编号欠缺原因为 B,请输入税务编号欠缺详情
  • 当税务编号欠缺原因为 B,请输入税务编号欠缺详情
  • 当税务编号欠缺原因为 B,请输入税务编号欠缺详情
DECLARATIONS 声明
本人知悉及同意,财务机构可根据《税务条例》(第112 章)有关交换财务账户资料的法律条文,(a)收集本表格所载资料并可备存作自动交换财务账户资料用途及(b ) 把该等资料和关于账户持有人及任何须申报账户的资料向香港特别行政区政府税务局申报,从而把资料转交到账户持有人的居留司法管辖区的税务当局。
本人证明,就与本表格所有相关的账户:
本人是账户持有人 或
本人获账户持有人授权签署本表格。


本人承诺,如情况有所改变,以致影响本人的个人的税务居民身分, 或引致本表格所载的资料不正确,本人会通知雅利多证券有限公司,并会在情况发生改变后30 日内,向雅利多证券有限公司提交一份已适当更新的自我证明表格。
本人声明就本人所知所信,所填报的所有资料和声明均属真实、正确和完备。
警告: 根据《税务条例》第80(2E)条,如任何人在作出自我证明时,在明知一项陈述在要项上属具误导性、虚假或不正确,或罔顾一项陈述是否在要项上属具误导性、虚假或不正确下,作出该项陈述,即属犯罪。一经定罪,可处第 3 级 (即$10,000) 罚款。
第11部 - 海外账户税收合规法案声明书 (个人)
声明
本人同意雅利多证券有限公司可向本地及海外监管机构或税务机构披露、呈交或提供本人的资料以确 立本人于任何司法管辖区的税务责任。本人在此声明本人已查阅此声明之内容,并尽本人所知及确信,声明内容均属真实、正确及完整。本 人同意如以上声明有变更,将于 30 日内通知贵公司。
第12部 - 中华通北向交易 - 个人资料收集
确认和同意
本人在此确认已阅读并理解《客户账户协议书》所载的中华通北向交易个人资料收集声明的内容。通过勾选下面的方框,本人表示 同意雅利多证券有限公司根据“个人资料收集声明”中的条款和目的使用本人的个人数据。
本人同意雅利多证券有限公司将本人之个人资料用于《客户账户协议书》的中 华通北向交易个人资料收集声明所载的目的。
第13部 - 首次公开招股股票 - 暗盘下单条款
确认和同意
本人在此确认已阅读并理解《客户账户协议书》所载的首次公开招股股票 - 暗盘下单条款的内容。本人表示同意首次公开招股股票 - 暗盘下单条款中 的条款并受其约束。
第14部 - 客户确认及声明
1.
本人(签署本开户表格)同意于雅利多证券 有限公司开立上述账户。
2.
本人是 账户的最终及唯一实益拥有人,并完全负责为该账户运作所发出的一切指示。
3.
本人并非破产人士, 而​​且据本人所知,并没有任何针对本人的破产的法律程序正在进行。
4.
本人并非美国公民(持有美国护照)或美国居民(持有美国 绿卡)。
5.
本人已细阅于《客户账户协议书》的条款及条件内下列的协议及声明,并按需要(如有)征求独立意见。
(i) 证券现金交易协议书 及 / 或 证券保证金交易协议书
(ii) 遵守 AEOI (自动交换财务账户资料)
(iii) 保证金政策 (只适用于保证金交易账户)
(iv) 新上市证券之申请
(v) 风险披露声明及/或额外风险披露声明–保证金账户
(vi) 首次公开招股股票–暗盘下单条款(IN CHINESE ONLY)
(vii) 沪港通/深港通的特定风险披露
(viii) 中华通北向交易个人资料收集声明
(ix) 收集个人资料声明
(x) 电子证券交易服务协议书
6.
本人确认本表格所填资料属真实、完整及正 确,并已阅读和完全明白《客户账户协议书》的条款及条件所载的条文,及接受并同意受该等文件的约束。本人明白若雅利多证券有限公司发现任 何刻意隐瞒之事实,雅利多证券有限公司将保留取消此申请之权利。除非雅利多证券有限公司收到资料更改的书面通知,雅利多证券有限公司有权 为任何目的信赖这些资料。
7.
本人明白雅利多证券有限公司将会根据以上资料来评核本人是否对衍生产品有认识。
8.
如本人被归类为「对衍生产品没有认识」,本人进一步确认已仔细阅读在《客户账户协议书》所载风险披露声明所列明的有关投资衍生产品所涉及的风险,并完全明白其中所述之相关风险。尽管本人可能并没有相关衍 生产品交易经验,本人可能基于独立判断仍要求进行衍生产品交易。本人愿意承担所有相关衍生产品风险。
9.
如果上述资料有任何变更,本人确保会于 30 日 内通知雅利多证券有限公司。
10.
(适用于现金账户) 本人确认载或附于《客户账户协议书》之风险披露声明已按本人选择之语言(英文或中文)提供予本人,及本人已阅读,了解和接受其/其等(若适用)性质和内容。本人明白这不是而且不能被当为一份完全或彻底列举所有潜在风险的清单。此外, 本人已被给予机会提出问题及征求独立的意见(若本人有此意愿)。
*本人已阅读、接受 及同意以上客户声明之条款。如任何一项声明与本人资料不符,本人将填妥 并交予雅利多证券有限公司。
本人不同意提供、使用及转 移本人之个人资料作直接促销目的。
清除
提交